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澳门永利APP官网:陕西证监局再次对聚峰投资处以罚款

时间:2022/7/13 13:27:50   作者:   来源:   阅读:18   评论:0
内容摘要:此外,聚峰投资还多次被陕西证监局罚款。2017年8月,陕西证监局表示,决定责令巨丰投资西安销售代理暂停新客户3个月。当时聚峰投资存在以下违规行为,包括公司总部对西安销售代理机构的行为不知情,反映了公司内部控制失灵;一名销售人员扮演销售人员、盈利客户等角色,诱导客户,这是虚假的。、虚假、误导宣传;营销业务推广、产品服务等...

此外,聚峰投资还多次被陕西证监局罚款。2017年8月,陕西证监局表示,决定责令巨丰投资西安销售代理暂停新客户3个月。当时聚峰投资存在以下违规行为,包括公司总部对西安销售代理机构的行为不知情,反映了公司内部控制失灵;一名销售人员扮演销售人员、盈利客户等角色,诱导客户,这是虚假的。、虚假、误导宣传;营销业务推广、产品服务等环节痕迹不全;无证券投资咨询从业资格为客户提供投资咨询服务的人员。2021年4月,陕西证监局指出,钜丰投资咨询近年来多次出现上述违规行为,反映出贵公司在合规管理和内部控制方面存在缺陷,责令其限期改正。新客户将暂停使用3个月。

今年4月,陕西证监局再次对聚峰投资处以罚款,责令其纠正上述违规行为,并于2022年4月20日至2023年4月20日每季度进行一次内部合规检查。澳门永利APP官网并在每次检查后5个工作日内提交符合性检查报告。

值得注意的是,除了监管方面的关注,聚峰投资的产品也“踩雷”了。国家市场监督管理总局广告监督管理司公布了2018年典型的虚假、违法互联网广告案件。其中,聚峰投资上海分公司因发布违法广告,被责令停止发布违法广告,并处罚款11万元。



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